КРИПТОВИКИ
Новости криптовалют на сегодня

CySEC обнаружила пробелы в политике AML/CFT у регулируемых фирм

«Регулируемые компании не проявляют должную осмотрительность в отношении своих клиентов».

Кипрская Комиссия по ценным бумагам и биржам, CySEC, опубликовала накануне циркуляр, в котором говорится о том, что некоторые регулируемые компании не соблюдают требования к противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, оценке рисков и мониторингу транзакций.

CySEC обнаружила пробелы в политике AML/CFT у регулируемых фирм cryptowiki.ru

Выводы регулятора были основаны на нескольких выборочных проверках, проведенных в 2019 и 2020 годах. Основное внимание CySEC было сосредоточено на оценке соблюдения регулирующими фирмами обязательных законов по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

«В ряде случаев мы наблюдали, что компании не пересматривают оценку рисков по AML/CFT при изменении профилей риска клиентов», говорится в заявлении регулятора. «В итоге информация по рискам клиентов в отношении отмывания денег и финансирования терроризма устаревает и не отражает текущее положение дел».

Нужны нормативные аудиты

Кроме того, регулятор выявил, что регулируемые компании не проявляют должную осмотрительность в отношении своих клиентов.

В CySEC отметили, что компании не заполняют и не обновляют должным образом экономический профиль своих клиентов, который должен включать в себя источник дохода, ожидаемый оборот и источник финансирования. Процессы по верификации данных о клиенте тоже хромают.

Более того, регулятор обнаружил, что многие поставщики финансовых услуг предоставили недостаточную и неточную информацию об основной деятельности и операциях своих клиентов. Также были выявлены недостатки в калибровке мониторинга транзакций с учетом клиентских бизнес-моделей.

Ранее регулятор опубликовал аналогичный циркуляр, связанный с другими недостатками, выявленными в деятельности кипрских инвестиционных фирм (CIF).

Однако CySEC не раскрыла названия компаний, у которых были обнаружены недостатки. Скорее всего, вскоре последуют уведомления о штрафах и других карательных мерах.

«Регулируемые организации должны постоянно прикладывать усилия для обеспечения адекватных процессов по предотвращению отмывания денег и финансирования терроризма. Последствия неспособности управлять подобными рисками серьезны и наносят ущерб не только регулируемым организациям, но и финансовой системе в целом», отметила председатель CySEC, Деметра Калогеру.

Источник: ru.forexmagnates.com

Пoжaлyйcтa оцените и поделитесь новостью, мы старались для Вас:

1 Звезда2 Звезды3 Звезды4 Звезды5 Звезд (Пока оценок нет)
Загрузка...



Получайте обновления в реальном времени прямо на вашем устройстве, подпишитесь сейчас.

Оставить комментарий

Ваш электронный адрес не будет опубликован.

Этот сайт использует куки. Мы предполагаем, что вы не против этого, но вы можете отказаться, если хотите. Принять Читать далее